Maîtriser les contours juridiques et réglementaires applicables aux professionnels de la gestion de patrimoine

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Prix
Sur devis

Durée
1 jour (s)

Homologation
Aucune

Code
GPF67

Dates et villes disponibles (0)
Cette formation est exclusivement réalisé en intra
Objectifs - Programme
1. Les contours juridiques de la gestion de patrimoine
Principes généraux de la responsabilité civile
Les conditions de mise en œuvre de la responsabilité civile professionnelle
Le client : intérêts de la distinction professionnel/profane
Intérêts de la distinction faute professionnelle/faute contractuelle
Responsabilité et assurance civile professionnelle
Savoir tirer les conséquences de la jurisprudence récente
La responsabilité pénale : conditions de mises en œuvre, illustrations jurisprudentielles
Les obligations du conseiller
Nature juridique des obligations d’information, de conseil et de mise en garde
La lettre de mission
Analyse de la jurisprudence récente
2. Les contours réglementaires des professionnels de la gestion de patrimoine
Le statut de CGP : actualité et perspectives
CGP : remplir son obligation de formation continue de manière optimale
Maîtriser la réglementation anti-blanchiment et la directive MIFID
Les spécificités réglementaires applicables aux courtiers en assurance et/ou en produits financiers
Savoir tirer parti des syndicats et chambres professionnels des professionnels de la gestion de patrimoine
Public
 Conseillers en gestion de patrimoine, conseillers en investissement financiers et/ou immobilier, avocats conseils, conseillers clientèle en banque/assurance
Prérequis :
Cette formation ne nécessite aucun pré-requis
Formateur – Évaluation
 Maîtriser les contours juridiques et la réglementation applicables à la gestion de patrimoine afin d’exercer et de développer son activité en toute sécurité
Méthodes pédagogiques :
Alternance d’éléments techniques et de cas pratiques
Quiz, remise d’un support complet à l’issue de la formation
Moyens d'évaluation :
Questionnaire d’évaluation
QCM de validation des connaissances acquises

Catalogue Formation

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